当前位置:南东门户网站 > 健康养生 > 航博网站·证监会披露4宗ETF操纵案 5家机构被罚

航博网站·证监会披露4宗ETF操纵案 5家机构被罚

时间:2019-12-27 19:13:20 来源:南东门户网站

航博网站·证监会披露4宗ETF操纵案 5家机构被罚

航博网站,证监会披露4宗ETF操纵案 5家机构被罚

本报记者 左永刚

证监会近日公布4份行政处罚决定书,对4宗ETF操纵案作出处罚,涉案5机构被罚。其中东海恒信操纵上证180交易型开放式指数基金(以下简称180ETF)一案查实,东海恒信在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益。证监会没收东海恒信违法所得约1.35亿元,并处以1.35亿元罚款。

证监会查明,2015年6月18日至7月30日期间,东海恒信控制12个账户组操纵上证180交易型开放式指数基金即180ETF,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成份股日内回转交易套利,非法获利1.35亿元。

东海恒信的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。时为东海恒信法定代表人、总经理史吏负责公司的全面管理,为东海恒信上述违法行为直接负责的主管人员。时任东海恒信副总经理陈建国分管ETF套利业务,为东海恒信上述违法行为的其他直接责任人员。

依据《证券法》规定,证监会决定没收东海恒信违法所得约1.35亿元,并处以约1.35亿元罚款;合计被罚没2.7亿元。此外,对史吏给予警告,并处以40万元罚款;对陈建国给予警告,并处以30万元罚款。

另外3宗案件分贝是华尔泰富操纵深证100交易型开放式指数基金(简称100ETF)案;泛涵投资操纵上证50交易型开放式指数基金(简称50ETF)案;北京礼一投资、深圳礼一投资操纵上证50交易型开放式指数基金案。

在华尔泰富操纵深证100交易型开放式指数基金案中,2015年6月15日至7月31日,华尔泰富控制使用“千石资本-华尔泰富量化对冲1号资产管理计划”等3个账户,在自己实际控制的单一账户或账户间进行100ETF与相应成分股日内回转交易,影响100ETF交易量,获取非法利益。操纵期间华尔泰富,在实际控制的单一账户或账户之间进行100ETF交易,影响100ETF交易量,变相进行100ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利约2063.43万元。

依据《证券法》相关规定,证监会决定没收华尔泰富违法所得约2063.43万元,并处以约2063.43万元罚款;合计罚没4126.86万元。此外,对两名违法行为直接负责的主管人员分别给予警告,分别处以30万元罚款。

在泛涵投资操纵上证50交易型开放式指数基金(简称50ETF)案中,证监会对泛涵投资处以100万元罚款;对陈支左给予警告,并处以30万元罚款;对陈美花给予警告,并处以30万元罚款。

在北京礼一投资、深圳礼一投资操纵上证50交易型开放式指数基金案中,证监会对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款;对林伟健给予警告,并处以30万元罚款。

500万彩票网

新闻
第三次遇上贝弗利?杜兰特到底应该怎么做,勇士才能稳赢快船?
第三次遇上贝弗利?杜兰特到底应该怎么做,勇士才能稳赢快船?

贝弗利和杜兰特,本来是两个八竿子打不着的球员,一个是后卫一个是前锋,一个是超级巨星,一个是角色球员,但是快船和勇士今年的季后赛,却让这两人之间产生了微妙的关系。当贝弗利对他进行各种身体上,语言上的骚扰的时候,杜兰特表面上是笑嘻嘻,心里面却是xxx。第二次遇上贝弗利,杜兰特直接选择了隐身。即将第三次遇上贝弗利,杜兰特到底该怎么做,才能够帮助勇士稳赢快船?

凯迪拉克XT6亮相或国产!6/7座布局对标宝马X5奥迪Q7!
凯迪拉克XT6亮相或国产!6/7座布局对标宝马X5奥迪Q7!

在2019年北美车展的开幕前夕,凯迪拉克携全新suv xt6正式亮相。据悉,新车将于今年年内国产并上市销售。尾部的设计变化不大,依旧是凯迪拉克最新的家族式设计,飞翼式的尾灯辨识度很高。内饰依旧是凯迪拉克家族式样的布局,只是在材质的应用上更优质。风尚版运动版xt6定位于中大型suv,介于xt5和凯雷德之间,上市之后将与宝马x5、奥迪q7等车型展开竞争。

《悲伤逆流成河》:在你的少年时代,是否遭遇过校园霸凌?
《悲伤逆流成河》:在你的少年时代,是否遭遇过校园霸凌?

《悲伤逆流成河》剧照改编自郭敬明同名小说的电影《悲伤逆流成河》讲述的是一个关于校园霸凌的故事。暂不论其它,仅从填补中国电影在校园霸凌这一社会题材上的空白来说,《悲伤逆流成河》确实做到了。在现实中,很多校园霸凌事件发生后,“打回去”也是一种较为主流的声音。值得一提的是,这并不是个案,根据stopbullying.gov网站2016年的数据统计,在上世纪90年代的美国,在15起校园枪击案中,有12起枪

水皮:「谈股论金」落袋为安
水皮:「谈股论金」落袋为安

水皮/文今天沪深股市还是让很多人深感失望的。特别是创业板,盘中跌幅超过2%的。大多数股票当然就是下跌的,几乎所有板块都没有幸免。尤其是金融股,提醒一下大家,金融股不管是银行股,券商股,还是保险股,都坚决地出现了回落的走势。贸易战也辟谣了,中国代表团取消美国农业州的访问跟贸易谈判进展没关系。这个决定很正常,还会有另行会安排;央行也对数字货币的落地时间做了一个澄清。

网络涉军违法犯罪和不良信息举报平台即将上线开通
网络涉军违法犯罪和不良信息举报平台即将上线开通

广大网民可依据个人意愿,通过平台“我要举报”版块进行实名或匿名举报。对举报情况属实,在查办案件、防止危害中发挥重要作用的,将按有关规定给予举报人奖励。

CSGO免费版公布:可离线打BOT及观看GOTV
CSGO免费版公布:可离线打BOT及观看GOTV

昨天csgo公布了免费版本,在steam商城的csgo游戏页面,我们可以看到free edition版本。csgo免费版本的功能非常少,不过却牢牢抓住了两个痛点:游戏体验和联机感受。为了照顾付费玩家的感受,v社对免费版本进行了大幅削减:游戏体验方面只能离线打bot,也没法使用皮肤。不过valve却提供了gotv的观看权。尤其是在major即将开幕的前期,看了热血沸腾的gotv之后还能忍住不入正?

应届萌妹为何会一路绿灯,被众面试官“争抢”?
应届萌妹为何会一路绿灯,被众面试官“争抢”?

而曾有多次名企实习经历的应届萌妹会不会一路绿灯,被众面试官“争抢”?李响“怒火中烧”,以理论知识和实践教学“打脸”众面试官,现场台步让所有人惊愕,场面一度失控,台风瞬间垮掉,同时还被数位面试官“羞辱”。对此,面试官刘同无法容忍,“挑衅”娄小芝,新一轮火药味十足的“口水战”再度打响。而她最后的一番话让数位面试官失望,同时遭到全场灭灯,面试官郑艳只能挥泪向她提出了其“致命”错误。

带你走进除南北极以外最大的冰川——西藏普若岗日冰川
带你走进除南北极以外最大的冰川——西藏普若岗日冰川

不过今天小编要向大家介绍一个大部分人都没听说过的巨型美景:普若岗日冰川。它是世界上除南极、北极以外最大的冰川,世界第三大冰川。普若岗日冰川一角普若岗日冰川就是这样,它周围竟然有湖泊和沙漠,湖泊不会因为冰川的存在而被冻结,沙漠也不会因为湖泊的存在长出绿植。站在普若岗日冰川前的人,都会惊叹于这巨大的冰盖。

Copyright 2018-2019 ick09.com 南东门户网站 Inc. All Rights Reserved.